Description de la mission

Dans le cadre de la modernisation de ses processus de conformité, un dispositif complet de KYD (Know Your Distributor) a été conçu et déployé pour Theoreim afin d’assurer la traçabilité, la conformité réglementaire et la fiabilité des relations avec les distributeurs.

Une démarche structurée autour de trois volets

Onboarding d’un distributeur non référencé

Conception d’un processus d’intégration standardisé pour les distributeurs n’ayant pas encore collaboré avec Theoreim : définition des étapes de collecte et de vérification, modélisation du circuit de validation interne, et mise en place d’un espace centralisé pour les pièces justificatives (documents légaux, attestations, informations clés).

Contractualisation (convention de distribution)

Intégration d’un parcours de signature électronique sécurisé et automatisation de la génération des conventions. Le dispositif encadre les versions, la traçabilité des signatures et l’archivage des contrats, afin de fluidifier et sécuriser la contractualisation.

Renouvellement des dossiers KYD

Mise en place d’un processus de mise à jour annuelle des dossiers KYD, déclenché automatiquement via le portail partenaire.
Chaque année, un bouton dédié à la mise à jour du dossier s’affiche automatiquement pour le distributeur et reste visible tant que le parcours n’a pas été entièrement complété.

Le dispositif permet :

• la vérification et l’actualisation des données,
• l’ajout de documents arrivés à échéance.

Ce que Theoreim gagne opérationnellement

• Un cadre unifié et digitalisé pour piloter l’onboarding, la contractualisation et les renouvellements KYD.

• Une traçabilité complète (étapes, documents, validations, signatures).

• Des délais réduits grâce à des workflows clairs et des modèles documentaires prêts à l’emploi.

• Une conformité renforcée par la standardisation des checks et la mise à jour structurée des dossiers.

Client

Theoreim

Secteur :

Services financiers

Asset Managers

SCPI

Site :

https://theoreim.com